년도 일반 및 자체감사 보고서
년도 일반 및 자체감사 보고
년도 일반 및 자체감사 보
년도 일반 및 자체감사
년도 일반 및 자체감사
년도 일반 및 자체감
년도 일반 및 자체
년도 일반 및 자
년도 일반 및
년도 일반 및
년도 일반
년도 일반
년도 일
년도
년도
년
2022
202
20
2
한국항공우주연구원
- 2 -
1
종합 일반 감사 실시 결과
(
)
- 3 -
2
특정감사 실시 결과
ㅇ
민원신고 관련 특별감사
감사배경
-
: 연구원 직원의 과거 불륜행위 및 원내 여직원과의
부적절한 교제와 불법 금융거래에 대한 사실확인 및 위법행위 감사
감사요청자 민원인
-
:
점검대상
-
: 민원인의 민원신고내용에 대한 사실관계 확인 및 관
련규정 위반 여부
점검일 및 점검자
-
:
감사부장 등 인
2022. 1.24. ~ 2.18. /
5
ㅇ
연구소기업 부적정 행위 조사
감사배경
-
: 연구소기업의 외부기관 진정 및 내부민원과 관련하여
기술탈취 무단도용 주장에 대한 관련규정의 위반여부 조사 필요
,
감사요청자 연구원 자체
-
:
- 점검대상 : 연구원이 연구소기업의 과제제안서를 무단도용 및 기
술탈취 했다는 진정과 연구원의 용역입찰의 취소에 대한 민원 관련
점검일 및 점검자
-
:
감사부장 등 인
2022. 1.25. ~ 2. 4. /
5
ㅇ
연구소기업 설립 지원 관리실태 조사
/
감사배경
-
: 연구소기업 설립 및 지원 규정에서 명시하고 있는
연구원 직원의 창업지원 과정에서 관련절차 및 규정 준수를 조
사하고 관리실태를 점검하고자 함
감사요청자 연구원 자체
-
:
점검대상
연구소기업과 설립약정서 및 지원협약서 체결과정
-
:
,
연구소기업의 감사 선임절차 연구소기업 협약시 사용인감 사용
,
과정 연구소기업과 시설물 임대차 계약체결과정 등
,
점검일 및 점검자
-
:
감사부장 등 인
2022. 3.14. ~ 3.31. /
5
- 4 -
특정감사명
감사실시결과
민원신고
관련
특별감사
ㅇ 불법 금전거래 관련
- 차명계좌 금품수수 등에 대한 사실확인을 위해
,
“수사의뢰”(2022.3.28.)
불입건 결정 통지 입건 전 조사종결
-
(
, 2022.10.13.)
연구소기업
부적정 행위
조사
ㅇ 연구원이 연구소기업의 과제제안서를 무단 도용하고 기술을 탈취했다는 주장 관련
- 대외적으로 확인되지 않은 사실과 다른 내용을 진정과 민원을 제기하여 연
구원의 명예를 훼손하고 업무수행을 저해하는 부적절한 행위에 대해 취업
규칙 등 관련규정을 위반한 직원에게 “경고”
ㅇ 용역입찰의 취소에 대한 연구소기업의 연구원에 대한 민원 관련
사업수행 과정에서
-
확정되지 않은 사실을 인지하게 함으로써 민원 제기의
원인을 제공한 행위에 대해 관련규정을 위반한 직원에게 “주의”
연구소기업
설립 지원
/
관리실태
조사
ㅇ 연구소기업과 설립약정서 지원협약서 체결 관련
&
- 연구소기업 설립과정에서 소급계약 내부결재 생략 등 부적절한 업무처리
,
에 대해 규정과 절차대로 업무를 처리하도록 “통보”
- 기술
의 개별위임전결사항을 현행화 및 세분화하여 운영할 수 있도
OOOO
록 관련 규정 “개선”
- 연구소기업의 출자 승인시 필요한 내용을 국가과학기술연구회 정관 제
｢
｣
조 이사회의 의결사항 을 반영하여 현행화하도록 원내규정
21 (
)
“개선”
- 연구소기업 설립약정 및 지원협약 등의 중요사항 보고를 누락하고 사용
,
인감을 임의로 사용하여 업무 처리한 담당자에게 “경고”
ㅇ 연구소기업의 감사 선임 절차와 관리부서의 역할 관련
- 연구소기업 설립약정 및 지원협약 등의 중요사항에 대한 관리감독을 소
홀히 하고 연구소기업 감사 겸직에 대한 사전 내부결재와 보고절차를 누
,
락한 전 기술
에게
OOOOO
“경고”
ㅇ 연구소기업 설립과정의 사용인감 사용 관련
- 인장관리가 철저히 이루어질 수 있도록 인장관리 방법 “개선”
인장사용 관리 업무
-
·
에 혼선이 없도록 연구원 인장관리요령 을 개정하고,
｢
｣
현재 총 개에 이르고 있는 인장관리방법
30
“개선”
ㅇ 연구소기업과 시설물 임대차 계약체결 관련
- 연구원 시설물의 임대차 계약시 시설부서장과 협의 후 원장의 승인을 거쳐
,
입주기관 담당부서에 공문으로 요청할 수 있도록 업무체계 “개선”
- 연구원과 연구소기업
간 시설물 임대차 계약시 오 표기한
㈜○○○○○○
계약에 대하여 계약변경을 통해 정정 조치 “시정”
- 연구원 시설물 무상임대에 대한 근거를 명확히 하도록 관련 규정 개정
및 효율적 운영 “개선”
- 5 -
ㅇ
민원신고 관련 특별감사
외부 민원내용에 대한 사실관계 확인으로 별도 개선사항 없음
-
ㅇ
연구소기업 부적정 행위 조사
- 연구원이 연구소기업의 과제제안서를 무단 도용하고 기술을 탈
취했다는 진정과 민원에 대한 감사를 통해 해당내용의 진위여부를
확인하고 연구원의 명예를 훼손하고 신뢰를 실추시키는 부적정
행위에 대한 엄중 경고 조치로 재발 방지 및 업무절차 개선
ㅇ
연구소기업 설립 지원 관리실태 조사
/
연구소기업 설립 및 지원과정에 필요한 행정절차를 누락하거나
-
소급하여 처리하지 않도록 업무절차 및 관련규정 개선
연구소기업 설립약정 지원협약시 사용하는 사용인감 등 인장관
-
,
리 업무절차 및 관련규정 개선
연구원 시설물 임대차 계약에 대한 업무절차를 공문서를 통해
-
진행되도록 개선하고 임대시작일을 오 표기한 시설물 임대차
계약을 정정하고 무상임대에 대한 관련규정 정비
- 6 -
3
복무감사 실시 결과
ㅇ
설명절 하계휴가철 추석명절 연말 등 공직기강 복무점검 총 건
,
,
,
(
5 )
감사배경 연말연시 명절 휴가철 등 취약시기 공직기강 확립
-
:
,
,
감사요청자 과학기술정보통신부 감사담당관실
-
:
점검대상 안전 보안 방역 등 공직기강
-
:
/
/
점검일 및 점검자 연중 해당 취약시기 감사팀장 등 인
-
:
/
4
ㅇ 재택관리 근태관리 복무점검 총 건
,
(
2 )
감사배경
년 연구원 자체 공직복무관리계획 에 따른
-
: “2022
”
재택근무 및 개인근태를 점검하여 직원의 근무기강 확립
감사요청자 연구원 자체
-
:
점검대상 재택근무 및 개인근태 복무기준 준수 여부
-
:
점검일 및 점검자
년 월
월
-
: 2022
5 , 9 감사부장 등 인
/
5
ㅇ 대외활동 연구비카드 소모성 물품
실태점검 총 건
,
,
(MRO)
(
3 )
감사배경
년 연구원 자체 공직복무관리계획 에 따른
-
: “2022
”
대외활동 연구비카드 소모성 물품
구매실태 점검
,
,
(MRO)
감사요청자 연구원 자체
-
:
점검대상
대외활동 신고지침 연구비카드 사용 및 관리기준
-
:
,
,
소모성 물품
구매 업무절차 및 관련규정 준수 여부
(MRO)
점검일 및 점검자
년 월
월
월
-
: 2022
8 , 10 , 11 감사부장 등 인
/
5
ㅇ
제 차 공공기관 채용점검 및 차 채용조사결과에 대한 자체점검 총 건
5
4
(
2 )
감사배경 제 차 공공기관 채용실태 전수조사 계획 및 차 채
-
:
5
4
용실태조사 결과통보에 따라 자체점검 실시
감사요청자 국가권익위원회 과학기술정보통신부
-
:
,
점검대상
년 직원 채용 및
년 정규직 채용의 공정성
-
: 2021
2019
점검일 및 점검자
년 월
월
-
: 2022
9 , 12 감사부장 등 인
/
5
- 7 -
ㅇ 안전 보안 방역 등 복무점검을 통해 공직기강 확립
·
·
ㅇ
재택관리 및 근태관리 복무점검을 통해 근무기강 확립 복무지침 개선
,
ㅇ 대외활동 연구비카드 소모성 물품
실태점검을 통해 부적
,
,
(MRO)
정 업무처리 개선 및 규정위반사항 교육 시정 조치
,
ㅇ 공공기관 채용실태점검을 통해 채용절차 및 채용지침 개선
복무감사명
감사실시결과
공직기강
건
(5 )
ㅇ 전기기기 전원 미차단 등 안전관리 미흡에 대해 전원차단 등 “현장조치 건
(15 )”
설명절 하계휴가철 추석명절 을지연습 연말
(
,
,
,
,
)
재택근무
복무점검
ㅇ 재택근무 복무기준 위반사례 공유 및 재발방지를 위한 직원 공지 “통보”
ㅇ 재택근무 근태등록 누락시 개별 알림설정을 위한 시스템 “개선”
개인근태
복무점검
ㅇ 주 시간 근태위반시간이 시간 초과인 직원에 대해
2
80
4
“주의 명
(4 )”
ㅇ 주 시간 근태위반시간이 시간 이내인 직원에 대해 재발방지
2
80
4
“통보( 명
34 )”
ㅇ 육아기 단축근로(시간선택제 직원의 유연근무제도 적용 관련규정
)
“개선”
ㅇ 정년 후 재고용 참여율
직원의 유연근무제 도입 검토
(
50%)
“통보”
ㅇ 국가위성정보활용지원센터 근태관리시스템 도입 “통보”
ㅇ 근태기준 위반사례 공유 및 재발방지 직원 공지 “통보”
대외활동
실태점검
ㅇ ’ 년
18 ~’ 년 외부강의 미신고 축소 신고 직원
20
·
“주의 명
(4 )”, “통보 교육
(
)”
ㅇ 외부강의 미신고 직원 주의
“
명
(1 )” 축소신고 직원
,
“통보 교육
(
)”
ㅇ 외부강의 활동시 중복 수령한 출장비
원
114,000 회수
“
”
차 공공기관
5
채용점검
ㅇ 년도 분기 별정직 채용시 서류전형업무를 소홀히 처리한 채용담당자에게
‘21
4
“주의”
ㅇ 비정규직 채용시 필요한 세부 채용기준을 명확히 하도록 관련규정 “개선”
연구비카드
사용점검
ㅇ 연구비카드로 결재한 회의식대의 회의록을 부적정하게 작성한 담당자에게 “주의”
ㅇ 연구비카드의 전자서명을 소홀히 처리한 담당자에게 “구두주의 명
(2 )”
소모성 물품
(MRO)
실태점검
ㅇ
물품의 분기별 시장가 조사 및 지속적인 관리 조치
MRO
통보
“
”
ㅇ
자료관리 미흡에 대해 시스템 반영 및 관리 조치
MRO
“권고”
ㅇ
구매사이트 물품이미지 누락에 대해 등록 현실화 조치
MRO
“권고”
차 공공기관
4
채용조사결과
자체점검
ㅇ 정부의 공공기관 채용지침을 연구원 규정으로 제때 반영하지 않고 채용절
차를 진행한 채용담당자에게 “주의”
ㅇ 정부의 공공기관 채용지침에 따른 예비합격자 처리기준을 업무에 반영할
수 있는 방안 마련 “권고”
- 8 -
4
일상감사 실시 결과
ㅇ 점검절차
- 위임전결규정에 따라 최종결재권자 결재 전 일상감사를 실시하며,
내용을 검토하여 필요시 해당 건을 반려하거나 의견 제시함
ㅇ 점검대상
- 연구원 신규직원 채용계획 중장기 기본계획 등 주요보고사항
,
- 주요 위원회 안건 및 결과 보고
구매 계약 지출 자산 공사 등 금액기준별 회계 처리사항
-
,
,
,
,
- 외부강의 신고 지급신청 국내외 출장 신청 연구비 정산 등
,
,
,
ㅇ 점검현황
-
년 일상감사로
건을 점검함
2022
10,385
ㅇ 총
건을 검토하여
10,385
, 부적정한 부분에 대하여 의견을 제시
건 하고 불합리한 건은 반려
건 조치함
(149 )
,
(183 )
구분
결재
의견제시
반려
계
공문서 기안 시행
,
건
2,104
건
66
건
67
2,237건
외부강의 회의 등 신고
·
건
3,180
건
10
건
33
3,223건
계약 품의
건
1,760
건
20
건
21
1,801건
예산 및 지출
건
1,800
건
24
건
34
1,858건
국내외 출장 정산
·
건
501
건
8
건
17
526건
위원회 보고 등 기타
건
708
건
21
건
11
740건
계
건
10,053
149건
183건
건
10,385
비율
(
)
97.7%
1.2%
1.1%
100%
- 9 -
5
외부감사 수감 현황
해당사항 없음
□
해당사항 없음
□
해당사항 없음
□
해당사항 없음
□
