감사 3_2018년 일반감사조치결과보고서.hwp
닫기
2018년도 일반감사 결과 보고서 |
2019. 2
한국항공우주연구원
지적사항 및 조치내용
번호 |
제목 |
지적사항 |
조치내용 |
비고 |
1 |
○교육훈련운영 지침 등 규정 제, 개정 |
○「장애인고용촉진 및 직업재활법」에 명시된 바와 같이, ‘장애인인식 개선 교육’은 법정의무교육 이므로 「교육훈련운영지침」의 기본교육으로 명시될 수 있도록 ‘개정’ 필요 |
○ 「교육훈련운영지침」개정 추진 “개선” |
|
○ 권익위 권고를 반영한 자체 상품권 관리지침이 없음 |
○ 온누리상품권 관리와 관련하여 타기관의 현황 및 권익위 권고사항 등을 조사 관련지침 제정 추진 “개선” |
|||
○ 지식재산권 권리화, 연차유지, 유지 포기 등 업무 과정의 일관성과 업무 처리의 정당성을 확보하기 위해 직무발명에 대한 연구원 차원의 규정 제정 등 ‘개선’ 필요 |
○ 지식재산권관리규정에 지식재산권 권리화 및 연차유지, 유지포기 등에 관한 사항을 반영 “개선” |
|||
2 |
○제안서 단계에서 정량지표에 대한 평가기준 개선 |
○ 구매조달팀은 기술평가에 있어 제안서 단계에서 수행실적, 재무 구조․경영상태 등 정량지표에 대한 평가기준을 개정하여 운영 하도록 ‘개선’ 필요 |
○ ‘재무건전성 평가기준’을 제정 완료 “개선” |
|
3 |
○공무국외출장 귀국보고서 지연 제출 |
○ 국외출장 귀국보고서를 「취업규칙」제33조(출장)제4항에서 정한 기일보다 지연하여 제출한 직원 중 30일 이상의 기간이 경과한 직원들에게는 ‘경고’ 조치하고, 10일이상 30일 미만의 기간이 경과한 직원들에게‘주의’조치 등 인사조치 필요 |
○ 관련자 “경고” 및 “주의” 조치 완료 - 안OO 외 2명 “경고” 조치 - 김OO 외 5명 “주의” 조치 |
|
4 |
○재정보증보험 가입대상 및 재정 보증금액 확대 요구 |
○ 재정보증보험 관리부서(총무정보팀) 에서는 연구관리부서장 및 부서 원을 회계관계직원에 포함하고, 재정보증금액을 상향 반영할 수 있도록 관련 지침을 개정하도록 ‘개선’ 필요 |
○ 재정보증보험 가입대상 확대 적용 및 재정보증금액을 상향 확대 가입 완료 ○ 관련 지침의 개정 추진 |
|
5 |
○논문표절방지 시스템 활용 확대를 통한 연구윤리 제고 |
○ 연구원의 연구윤리 제고를 위해 2016년 도입한 연구논문의 표절 방지시스템의 활용도를 높일 수 있도록 ‘개선’ 필요 |
○ 표절방지시스템의 활용도 제고를 위해연구논문 게재/발표 시, 전자 결재 보안성 검토 양식(보안성 검토 및 공개 승인서)에 ‘유사도검사결과(유사도검색 시스템 활용 증빙자료)’를 의무적으로 첨부하도록 전산시스템 개발 완료 |
|
6 |
○계약기간 종료시 점에 임박한 계약 기간 연장 신청 |
○ 구매계약담당부서는 계약종료일에 임박하여 계약변경요청을 하지 않도록 공지함과 동시에 관련 제도를 ‘개선’ 필요 ○ 계약예규 용역계약일반조건 제19조(계약기간 연장 사유 발생 시 지제 없이 연장 신청)를 위반하여 계약종료일에 임박하여 계약변경요청 한 비행안전기술실 선임연구원 최지환과 인공지능연구실 연구원 김도윤에게 각각 ‘주의’ 조치 등 인사조치 필요 |
○ 연구원 포털 일반공지’에 계약기간 종료시점에 임박한 계약변경 관련 안내를 공지하여 계약 기간연장 근거 제시 및 즉각적인 계약변경 신청을 안내함 ○ 긴급한 사유로 계약종료시점에 임박한 계약변경 신청시에는 반드시 계약담당자와 사전 협의 하도록 명시 ○ 관련자 “주의” 조치 완료 - 최OO 외1명 “주의”조치 |
|
7 |
○기술이전 절차 개선 |
○ 기술이전 및 특허 관리를 선도하고 있는 타 출연(연)을 벤치마킹하여 우수기술 소개 자료 등을 제작 하여 뉴스레터, 이메일 등 온라인 으로 관련 기업에 홍보하고, 현재 항공우주 중소기업 지원 홈페이지에 안내된 기술이전 대상기술 및 특허를 분기별 등 주기적으로 업데이트하고 사업화 유망기술 설명회를 매년 개최하는 등 다 양한 수요 발굴을 통해 향후 기 술사업화를 촉진하도록 ‘개선’하고, ○ 현재 홈페이지에 안내된 연구부서와 기술이전 신청기업간 사전에 진 행되는 협의 단계부터 담당부서인 사업전략실이 같이 주도적으로 참여하여 보다 적정하고 합리적인 기술이전 실시계약이 체결, 관리 되도록 관련 절차를 ‘개선’ 필요 |
○ 타 출연(연)의 벤치마킹 등을 통해 기술사업화를 촉진하도록 “개선”완료 - 기존 항공우주 중소기업 지원 홈페 이지에서 기술마케팅 내용을 확대 개편하여, 기관 사업화 우수기술의 상시 홍보 기능을 강화 - 우수기술소개자료 제작 및 이메일로 기업에 홍보 - 사업화 유망기술 설명회 개최 ○ 기술이전 신청기업과 담당부서가 사전에 기술이전 협의를 수행하도록 기술이전 운영지침의 기술이전 업무절차를 개정 완료 - 기술이전 업무절차 변경에 대해 원내 공지 |
|
8 |
○공가(건강검진) 신청일 불일치 복무위반 |
○ 공가 일자와 실제 건강검진 일자를 다르게 신청 처리하여 관련규정을 준수하지 않은 복무위반 직원에게 ‘경고’ 등 인사조치 필요 ○ 복무관리부서(인사관리팀) 및 건강 검진관리부서(안전보안팀)에서는 휴가 등과 관련하여 해당 규정에 대한 적극적 안내(공지)를 통해 향후 발생되지 않도록 ‘개선’ 필요 |
○ 관련자 “경고” 조치 완료 - 최OO 외 4명 “경고”조치 ○ 건강검진 시행 통보시 검진일 공가 안내(발송공문 명기 및 메일 공지) 개선 |
|
9 |
○시설공사 안전관리 감독업무 이행 소홀 |
○ 건설현장에 배치되는 일용작업자에 대하여 기초안전보건교육 이수확인 관련규정을 준수하지 않은 직원에게 ‘주의’ 등 인사조치 필요 |
○ 관련자 “주의” 조치 완료 - 박OO 외1명 “주의”조치 ○ 업체 착공계 제출시 및 안전교육 시 기초 안전보건교육 이수확인증 확인 절차 준수 개선 |
|
10 |
○관급자재(레미콘) 반입 시 검수․관리 절차 이행 소홀 |
○ 건설현장에 반입되는 관급자재 (레미콘) 반입시 검수․관리절차를 소홀히 처리한 직원에게 ‘주의’ 등 인사조치 필요 |
○ 관련자 “주의” 조치 완료 - 김OO 외1명 “주의”조치 ○ 관급자재(레미콘) 반입 시 감독관 확인 강화 조치 |
|
11 |
○시설공사 설계변경 절차 미준수 |
○ 시설공사 추진중 관련기준(공사 계약일반조건 제19조 [기획재정부 계약예규 제383호])에 따른 설계 변경 절차를 소홀히 처리한 직원 에게 ‘주의’ 등 인사조치 필요 |
○ 관련자 “주의” 조치 완료 - 강OO 외1명 “주의”조치 |
|
12 |
○정보통신망의 재난 복구 대책 수립 미흡 |
○ 정보통신망의 장애에 대비한 연구원 전체 차원의 재난복구 대책을 수립하고 시행하도록 ‘개선’ 조치 필요 |
○ 2019년 부서 주요업무목표로 추진, 관련부서 및 전문 업체와의 충분한 논의․검토를 통한 연구원 차원의 정보통신망 재난복구 대책을 수립, 원장 보고 후 시행할 예정 |